| 第 二 站 投资港股该如何选择券商 1. 选择经纪公司时要多作比较 2. 香港券商15家 3. 券商与银行股票交易服务的区别 选择经纪公司时要多作比较 到2007年,已开业的获香港联交所交易权的经纪公司有近500家。香港证券市场的参与者主要分3类,即以机构为主要服务对象的十几家欧美大投行的亚洲公司、以中小客户为主要服务对象的400多家香港本地中小型经纪行以及部分银行。欧美大投行凭借强大的综合实力占据了发行业务2/3和经纪业务1/2以上的市场占有率,而400多家本地中小型经纪行和银行分割余下的市场份额,竞争非常激烈。 与内地情况有所不同,香港证监会及交易所并不保证经纪公司的信誉及对投资者的偿付责任。如经纪公司发生支付危机或破产,根据2004年3月31日生效的"证券期货条例",投资者所能获得的最高赔偿是每个账户每人15万港币。因此,投资者在选择券商前,须审慎比较,从不同渠道了解券商的业务类别、资信、业务资格等情况,选择可靠的公司进行投资。 1. 确保持有证监会发的牌照 在香港证监会网站(www.hksfc.org.hk)上发布的"持牌人及注册机构的公众纪录册"一栏,可查阅券商的注册资料,包括其获发牌从事受监管活动的类别。例如,从事股票交易的券商应持有第1类牌照,而从事期货交易的经纪公司则应持有第2类牌照。香港证监会的公众纪录册记载有持牌券商的详尽资料,包括联络方法、每个牌照所附带的条件、过去5年的纪律处分纪录及每家券商处理客户投诉的渠道。同时,纪录册也会列出负责监察个别机构进行监管活动的负责人员姓名,以及可以进行有关受监管活动的业务代表名单。 银行从事证券及期货业务,则由香港金管局监管。可在香港金管局网站(http://www.info.gov.hk)上,查阅银行经营证券及期货业务的从业人员及主管人员名单。进行证券及期货业务的银行也须向证监会注册,证监会的公众纪录册也会列出这些注册机构的名称及主管人员姓名。 此外,在香港交易所网站(http://www.hkex.com.hk)的"交易及结算所参与者"中,可查到所有联交所和期交所开业和交易权持有人名单。 如果想通过香港经纪公司买卖海外股票或期货,首先要查证相关的经纪公司是否向监管机构领有相关牌照。香港证监会并无权力监管海外交易活动,也不能监管在香港以外营运的经纪公司。 |
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