| 三、上网发行资金申购流程 （一）投资者申购 申购当日（T+0日）,投资者在申购时间内通过与上证所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。 已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在申购日之前（含该日）,根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者,必须在申购日之前（含该日）在与上证所联网的证券营业部开立资金账户,并根据申购量存入足额的申购资金。 （二）资金冻结 申购日后的第一天（T+1日）,由中国结算上海分公司将申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的,应在T+1日提供划款银行的划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入账,同时缴纳一天申购资金应冻结利息。 （三）验资及配号 申购日后的第二天（T+2日）,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告,以实际到位资金作为有效申购。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。 无效申购确认完毕后,上证所将根据最终的有效申购总量,按以下办法配售新股： 1、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票。 2、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理。 3、当有效申购总量大于该次股票发行量时,则上证所按照每1000股配一个号的规则,由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号,并通过卫星网络公布中签率。 （四）摇号抽签 主承销商于申购日后的第三天（T+3日）公布中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,于次日公布中签结果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于抽签次日在显著位置公布摇号中签结果。 （五）中签处理 中国结算上海分公司于T+3日根据中签结果进行新股认购中签清算,并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。 |
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